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央行出手!六家机构“栽了”
发布日期:2024-02-12 05:27    点击次数:60

  央行最新公示多张罚单!6家评级机构集体遭罚。

  2月2日,中国人民银行官网挂出银罚决字【2023】74-86号行政处罚,共涉及中诚信国际信用评级有限责任公司、联合资信评估股份有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、远东资信评估有限公司、标普信用评级(中国)有限公司6家评级机构。

  从违法违规事由上来看,涉案评级机构主要存在未按规定办理备案、违反独立性要求、违反一致性原则等问题。6家机构合计处罚金额达到3446.645万元;另有多名相关负责人被警告及罚款。

  三家被罚超700万元

  涉多项违法行为

  具体来看,此次被央行开出罚单的6家评级机构中,中诚信国际、联合资信、新世纪评级3家处罚金额均超过700万元。

  其中,中诚信国际涉及五项违法行为:一是未按规定办理备案;二是未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;三是违反独立性要求;四是违反一致性原则;五是违反信用评级从业人员管理要求。

  基于以上问题,中诚信国际被中国人民银行警告并处以768.5万元的罚款。中诚信国际两名时任副总裁均被警告,并分别处以3万元、13万元罚款。

  联合资信同样涉及五项违规:一是未按规定办理备案;二是未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;三是违反独立性要求;四是未按照规定披露信息或者披露虚假信息;五是违反一致性原则。

  对此,中国人民银行对联合资信处以警告及741万元罚款,时任总裁万某伟被警告及27万元罚款。

  新世纪评级共存在三项违法行为,分别是未按规定办理备案、违反独立性要求、违反一致性原则,被处以警告并罚款726.75万元;时任董事、常务副总裁丁某樑被警告并罚款10万元。

  鹏元资信涉六项违规

  标普中国被罚212万元

  鹏元资信此次违法行为事项数量最多,共有六项,分别为:未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告、违反一致性原则、未按规定管理评级业务档案。

  鹏元资信被处以警告及600.995万元罚款,时任常务副总裁秦某朝被警告及罚款3万元,时任副总裁黄某被警告及罚款9万元。

  标普信用评级(中国)有限公司涉及三项问题:一是未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务;二是未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告;三是违反一致性原则。标普中国被处以警告和罚款212万元,时任评级分析总监被警告及罚款3万元。

  远东资信评估有限公司因未按规定办理备案,被罚款397.4万元。

  提升信用评级质量和竞争力

  从此次央行处罚的名单来看,其中不乏排名靠前的评级机构。

  2023年9月,中国保险资产管理业协会发布“2023年信用评级机构评价结果”。其中,中诚信国际、新世纪评级、鹏元资信等机构名列前茅。

  中国保险资产管理业协会建议信用评级机构采取以下有效措施,持续提升评级质量、改进投资者服务:一是进一步加强内部控制和合规管控;二是进一步加强评级方法和模型的研究,提升评级序列合理性和评级质量;三是继续加强对评级报告质量的管理和后续跟踪管理;四是继续加强评级从业人员的队伍建设;五是进一步提升信用评级机构投资者服务能力。

  2023年10月,中国银行间市场交易商协会、中央国债登记结算有限责任公司、中国证券业协会发布2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价结果。排名前三位为中诚信国际、联合资信和鹏元资信。

  近期,中国人民银行北京市分行副行长曾志诚在接受媒体采访时表示,信用评级助力维护我国主权评级稳定,对于保障我国持续高水平对外开放具有重要意义。要统筹高水平对外开放和维护经济金融安全,需要信用评级行业加快“走出去”进程,在跨境经贸和金融合作中有效发挥风险预判和风险揭示功能,并逐步建立起能够代表中国以及广大发展中国家的评级话语体系,为我国经济金融的稳定安全和对外合作的顺利推进构筑防护壁垒。

  曾志诚称,信用评级行业转型发展要以助力金融强国建设为目标,紧紧围绕服务实体经济和防范金融风险,不断提升信用评级质量和竞争力,加强评级方法体系建设,完善公司治理和内控机制,以行业高质量发展助力中国金融市场高质量发展:一是不断增强信用评级机构实力,提升国际竞争力;二是完善评级方法体系,走中国特色信用评级行业发展之路;三是鼓励信用评级机构推进业务多元化转型。